課程代碼：00077
一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選或未選均無分。
1.金融資產發行后進行買賣的市場被稱為( )
A.初級市場 B.次級市場
C.第三市場 D.第四市場
2.下列不屬于非存款性金融機構的是( )
A.商業銀行 B.投資銀行
C.保險公司 D.投資基金
3.國際同業拆借中大量使用的利率是( )
A.LIBOR B.SIBOR
C.NIBOR D.HIBOR
4.票據持票人在票據背面簽名將該票據權利轉讓給受讓人的行為是( )
A.出票 B.背書
C.承兌 D.貼現
5.信用等級處于AAA與BBB之間的債券一般被劃分為( )
A.投資級別 B.投機級別
C.金邊債券 D.垃圾債券
6.一張正在發行的債券，面值為100元，期限是半年，票面利率為8％，發行價格為100元，則到期后還本付息一共支付的金額為( )
A.92元 B.96元
C.104元 D.108元
7.匯票的保證人不能是( )
A.出票人 B.承兌人
C.背書人 D.持票人
8.在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地的股票是( )
A.國有股 B.外資股
C.藍籌股 D.紅籌股
9.目前我國股票的發行制度為( )
A.申請制 B.注冊制
C.報告制 D.核準制
10.市盈率(P／E)指的是( )
A.每股收益／每股市價 B.每股市價／每股收益
C.每股股利／每股市價 D.每股市價／每股股利
11.ETF是指( )
A.交易型開放式基金 B.上市型開放式基金
C.封閉式基金 D.社保基金
12.外幣供不應求時，外匯匯率將會( )
A.上漲 B.下跌
C.不變 D.不確定
13.一國貨幣與外幣保持固定比價關系的匯率制度是( )
A.單獨浮動匯率制 B.聯合浮動匯率制
C.釘住浮動匯率制 D.聯系匯率制
14.下列不屬于金融期貨合約特點的是( )
A.標準化 B.場外交易
C.保證金制度 D.違約風險低
15.金融互換合約的基本原理是( )
A.零和博弈原理 B.風險—報酬原理
C.比較優勢原理 D.投資分散化原理
16.存放在美國境外銀行的美元存款被稱為( )
A.離岸美元 B.境外美元
C.亞洲美元 D.歐洲美元
17.X公司存入一筆資金到A銀行，以便2年后更新500000元設備之用，銀行存款利率為
5％，按復利法計算該公司目前應該存入多少資金?( )
A.431919元 B.453514元
C.476190元 D.500000元
18.無風險資產的貝塔系數為( )
A.-1 B.0
C.1 D.2
19.隨著資產組合中證券數量的增加，逐步被抵消掉的風險是( )
A.系統風險 B.非系統風險
C.總風險 D.市場風險
20.某些特定時期內進行股票交易可以獲得超額收益指的是( )
A.股票溢價效應 B.小公司效應
C.賬面市值比效應 D.日歷效應
二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選、少選或未選均無分。
21.金融市場的交易主體包括( )
A.投資者 B.籌資者
C.金融中介 D.套期保值者
E.套利者
22.銀行承兌匯票具有哪些特征?( )
A.安全性強 B.流動性大
C.靈活性好 D.有追索權
E.違約風險大
23.黃金的屬性有( )
A.商品屬性 B.貨幣屬性
C.投機屬性 D.投資屬性
E.金融屬性
24.金融衍生品可以分為( )
A.遠期合約 B.期貨合約
C.期權合約 D.互換合約
E.股票合約
25.技術分析的理論基礎是建立在哪三個假設之上的?( )
A.歷史會重演 B.零和博弈
C.市場行為包含一切信息 D.價格沿趨勢移動
E.信息傳遞
三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)
26.同業拆借市場
27.可轉換公司債券
28.私募發行
29.金融期貨合約
四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)
30.簡述資產證券化的積極作用。
31.簡述股票市場的功能。
32.簡述創業板市場的風險。
33.簡述金融衍生品的作用。
34.簡述有效市場的類型。
五、論述題（本大題共 2小題，每小題14分，共28分）
35．試述影響股票價格的內在因素和外部因素。
36．試述全球金融市場監管模式變革的趨勢。
