證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

• 在證券交易中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，并處以（）的罰2020-04-19
• 任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、2020-04-19
• 下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。Ⅰ.公司的2020-04-19
• 與他人串通以事先約定的價(jià)格、時(shí)間和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合2020-04-19
• 商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保2020-04-19
• 保薦人出具虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書的，對(duì)直接負(fù)2020-04-19
• 對(duì)于個(gè)人以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交2020-04-19
• 操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以（）為目的的違法行為。2020-04-19
• 內(nèi)幕交易構(gòu)成犯罪，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并2020-04-19
• （）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人2020-04-19
• 單位犯利用未公開信息交易罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的2020-04-19
• 下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。Ⅰ.證券公司的從業(yè)2020-04-19
• 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。Ⅰ.侵犯的客體2020-04-19
• 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違2020-04-19
• 金融機(jī)構(gòu)違背受托業(yè)務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)2020-04-19
• 單位從事內(nèi)幕交易的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給2020-04-19
• 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于（）。2020-04-19
• 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）2020-04-19
• 根據(jù)行為主體的角度，虛假陳述的行為可以分為（）。Ⅰ.自然人的虛假2020-04-19
• 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.國有企業(yè)Ⅲ.民2020-04-19
• 單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)2020-04-19
• 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵害的客體是（  ）。2020-04-19
• 根據(jù)行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）Ⅰ.行業(yè)的虛假陳2020-04-19
• 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（2020-04-19
• 下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的2020-04-19
• （）是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其2020-04-19
• 下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是（）。Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用2020-04-19
• 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他2020-04-19
• 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列2020-04-19
• 下列關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯(cuò)誤的是（2020-04-19
• 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他2020-04-19
• 根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的2020-04-19
• 保薦人出具虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，責(zé)令改正，2020-04-19
• 利用未公開信息交易，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（  ）年以上（  ）年以下有期2020-04-19
• 構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。Ⅰ.證券交易所2020-04-19
• 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（  ）。 2020-04-19
• 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從2020-04-19
• 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他2020-04-19
• 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的2020-04-19
• 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，正確的2020-04-19
• 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列2020-04-19
• 期貨公司從業(yè)人員，故意提供虛假信息應(yīng)予立案追溯的情形之一是：獲2020-04-19
• 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的2020-04-19
• 下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（  ）。2020-04-19
• （）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以2020-04-19
• 利用未公開的信息交易，應(yīng)予立案追訴的情形有（）。Ⅰ.獲利或者避免2020-04-19
• 非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（  ）等公開方式或變相公開方式向2020-04-19
• 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了（）。2020-04-19
• 單位有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予2020-04-19
• 發(fā)行人未按規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳2020-04-19
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