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發(fā)生信息披露違法行為,認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括()。
2020/4/19
A、未直接參與信息披露違法行為
B、配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
C、受他人脅迫參與信息披露違法行為
D、在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案
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下列不屬于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是()。
根據(jù)證券法的規(guī)定,下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說(shuō)法,正確的是()。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的,責(zé)令改正,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的,責(zé)令改正,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的,給予警告,并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的,給予警告,并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
證券公司、期貨公司從業(yè)人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約,應(yīng)予立案追訴的情形有()。Ⅰ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上Ⅱ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上Ⅲ.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的Ⅳ.其他造成嚴(yán)重后果的情形
發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有()Ⅰ.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的Ⅱ.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的Ⅳ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是()。
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