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未經法定機關核準,公司擅自公開發行或者變相公開發行證券的,下列對其實施的處罰中,錯誤的是( )。
2020/4/19
A、責令停止發行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B、處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
C、對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司,由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D、對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
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期貨公司從業人員,故意提供虛假信息應予立案追溯的情形之一是:獲利或者避免損失數額累計在()以上的。
根據《中華人民共和國證券法》的規定,對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。Ⅰ.責令處理非法持有的證券Ⅱ.沒收違法所得,并處罰款Ⅲ.暫停或撤銷相關業務許可Ⅳ.單處罰款
下列選項中,不構成變相公開發行證券的是( )。
()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規定,從事與該信息相關的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
利用未公開的信息交易,應予立案追訴的情形有()。Ⅰ.獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上Ⅱ.證券交易成交額累計在50萬元以上的Ⅲ.多次進行利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動Ⅳ.期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的
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