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位置:基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范 >> 瀏覽試題
對(duì)公開(kāi)募集基金信息披露的禁止行為,不包括( )。
2020/4/19
A、虛假記載誤導(dǎo)性陳述
B、重大遺漏
C、詆毀其他基金管理人基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)
D、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)
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某公募基金管理公司基金經(jīng)理甲的妻子進(jìn)行證券投資,甲沒(méi)有向所在公司事先申報(bào),違反了( )職業(yè)道德要求。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的( )個(gè)月內(nèi),向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。
基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的( ),用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。
對(duì)非公開(kāi)募集基金推介方式的限制不包括( )。
封閉式基金的基金管理人聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資前,募集的基金份額總額需達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的( )以上。
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