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根據銀行業從業人員職業操守中“了解客戶”的原則,銀行業從業人員在為客戶辦理理財業務時應當了解的客戶情況包括( )。[2014年11月真題]
2020/4/19
A、客戶的風險承受能力
B、客戶的資產負債狀況
C、客戶朋友的狀況
D、客戶的基本信息
E、客戶的收入狀況
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下列行為屬于內幕交易的有( )。[2011年10月真題]
非現場監管是監管部門在定期采集商業銀行相關信息的基礎上,通過信息的分析處理,持續監測商業銀行的風險狀況,及時進行風險預警,并相機采取監管措施的過程。( )
銀行業從業人員對同級其他同事違反法律或內部規章制度的行為進行監督,可以采取的方式有( )。[2015年5月真題]
《銀行業從業人員職業操守》中“尊重同事”原則要求從業人員( )。
某銀行分行員工小陳將分行有關數據在家中委托在銀監局工作的愛人轉交給對該分行進行非現場監管的有關監管人員。這是積極配合監管的有效行為。( )
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