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《發布證券研究報告執業規范》第十七條規定,證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券研究報告發布前的合規審查機制,明確合規審查程序和合規審查人員職責。合規審查應當涵蓋人員資質、信息來源、風險提示等內容,重點關注證券研究報告()。
2025/11/30
A、數據來源出處是否合規
B、發布格式的規范性
C、審查程序的完整性
D、可能涉及的利益沖突事項
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