證券公司從事資產管理業務，違反《試行辦法》和《實施細則》的有關規定，有下列（）情形之一的，應當主動改正；未能改正的，責令改正；拒不改正的，暫停其資產管理業務，單處或者并處警告、罰款；情節嚴重的，依法取消其資產管理業務資格。Ⅰ.未經批準委托其他機構或個人代為推廣集合資產管理計劃Ⅱ.通過固定交易單元進行交易Ⅲ.未按照規定程序或者超比例從事關聯交易Ⅳ.超出投資范圍和比例進行投資