證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（）情形之一的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。Ⅰ.未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案Ⅱ.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好Ⅲ.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)Ⅳ.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)