A、經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)行為及合規(guī)部門的工作情況
B、會(huì)計(jì)記錄和財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性和可靠性
C、信息系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計(jì)開發(fā)運(yùn)行和管理維護(hù)的情況
D、適時(shí)修訂規(guī)章制度和操作規(guī)程，使其符合法律和監(jiān)管要求
E、風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別計(jì)量、監(jiān)控程序的適用性和有效性