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財(cái)會(huì)試題

• 根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的
• 保薦人出具虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，責(zé)令改正，
• 利用未公開信息交易，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（  ）年以上（  ）年以下有期
• 構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。Ⅰ.證券交易所
• 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（  ）。 
• 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從
• 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他
• 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的
• 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，正確的
• 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列
• 期貨公司從業(yè)人員，故意提供虛假信息應(yīng)予立案追溯的情形之一是：獲
• 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的
• 下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（  ）。
• （）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以
• 利用未公開的信息交易，應(yīng)予立案追訴的情形有（）。Ⅰ.獲利或者避免
• 非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（  ）等公開方式或變相公開方式向
• 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了（）。
• 單位有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予
• 發(fā)行人未按規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳
• 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，從事內(nèi)幕交易，應(yīng)予立案追訴的
• 單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際
• 以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不
• 從事內(nèi)幕交易，期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在（）萬元以上的，應(yīng)予立
• 從事內(nèi)幕交易，證券交易成交額累計(jì)在（）萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。
• 下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
• 向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)不應(yīng)
• 下列可以稱為重大事件的情形有（）。Ⅰ.公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重
• 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是（）。
• 發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）。
• 下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。
• 根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券
• 證券公司、期貨公司從業(yè)人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷
• 發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有（）Ⅰ.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在
• 金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義
• 按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳
• 下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）Ⅰ.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額
• 根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為（）。
• 下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
• 可以稱為重大事件的是：持有公司（）以上股份的股東或者實(shí)際控制人，
• 下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是（）。
• 下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。Ⅰ.國家
• 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
• 非法吸收或者變相吸收公眾存款的說法正確的是（）。Ⅰ.非法吸收或者
• 甲用500萬元進(jìn)行投資，利用低進(jìn)高賣賺取了一筆資金。于是，甲私募資
• 非法吸收或者變相吸收公眾存款，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的是：個(gè)人非
• 欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。Ⅰ.發(fā)行
• 非法集資中，“數(shù)額巨大或者其他嚴(yán)重情節(jié)”指的是：個(gè)人非法吸收或
• 非法吸收或者變相吸收公眾存款，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的是：個(gè)人非
• 非法集資罪說法正確的是（）。Ⅰ.犯罪主體可以是單位，也可以是自然
• 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告
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