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財(cái)會(huì)試題

• 下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范表述正確的是（）。Ⅰ.證券
• 以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
• 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（）。Ⅰ.專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作
• 證券公司應(yīng)當(dāng)至少（）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)
• 合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力的單位和個(gè)人
• 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)
• 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年
• 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。Ⅰ.健
• 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，違反《試行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)
• 證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（）
• 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍
• 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不
• 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有（）。Ⅰ.按合同約定承
• （）應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》
• 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）。
• 資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括（）。Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額Ⅱ.投資
• 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。Ⅰ.保
• 證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬
• 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。Ⅰ.以欺詐手段
• 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容是（）。Ⅰ.投資理念與投資策略Ⅱ
• 以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有（）。Ⅰ.國家重
• 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有（）。Ⅰ.自主運(yùn)作Ⅱ.守
• 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法
• 合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力的單位和個(gè)人
• 違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對(duì)直接
• 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括
• 證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額
• 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的（）原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定
• 集合資產(chǎn)管理合同由（）共同簽署。Ⅰ.證券公司Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)Ⅲ.單
• 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（）個(gè)月內(nèi)，使集
• 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有
• 下列關(guān)于證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述正確的有（）。Ⅰ.堅(jiān)持
• 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有（）。Ⅰ.公平公正Ⅱ.
• 對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度，主
• 定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證
• （）是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
• 關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的有（）。Ⅰ
• 證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資
• 證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的（），并
• （）應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重
• 在以下（）情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為
• 客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其
• 以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
• 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過
• 證券公司應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（）個(gè)工作日內(nèi)，將集合
• 根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理
• 證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出
• 下列選項(xiàng)中，屬于合格投資者的是（）。Ⅰ.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)
• 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低
• 證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的（）推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
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