av网站在线播放_成人在线观看免费视频_欧美大片91_欧美成人精品午夜一区二区 _亚洲欧美aⅴ..._午夜爽爽视频_一级毛片美女欧洲

財(cái)會(huì)試題

• 下列《證券法》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。Ⅰ.
• 根據(jù)證券交易所的監(jiān)管要求，會(huì)員（）編制庫(kù)存證券報(bào)表。
• 下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。Ⅰ.因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受
• 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)
• 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，自營(yíng)權(quán)益類證券及證
• 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告
• 自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。
• 常見的內(nèi)幕交易行為有（）。
• 下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。Ⅰ.自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司
• 下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正
• 在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（）。
• 證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，
• 有下列（）行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情
• 自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括（）。Ⅰ.投資決策執(zhí)行情況Ⅱ.自營(yíng)資
• 證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門要能正常履行職責(zé)
• 自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中的（）原則。Ⅰ.自營(yíng)總
• 下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。
• 根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成
• 以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（）。Ⅰ.非法獲取內(nèi)幕信息的人
• 證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（）情況確定自
• 證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，
• 證券公司操縱市場(chǎng)的，以下處罰正確的有（）。Ⅰ.沒收違法所得，并處以
• 下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有（）。Ⅰ.發(fā)行人的高級(jí)管理人員Ⅱ.發(fā)行
• 證券公司應(yīng)通過（）來控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。Ⅰ.合理的預(yù)警機(jī)制Ⅱ.
• 稽核部門定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的（）等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。Ⅰ
• 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（）對(duì)證券公
• 下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有（）。Ⅰ.假借他人名義或者以個(gè)人名義
• 下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說法中，正
• 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他
• 證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人
• 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（）。
• 證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，
• 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形
• 證券公司從事證券自營(yíng)、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理、其他證券
• 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）
• 證券交易所要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月（）日前報(bào)送證券
• 證券公司經(jīng)營(yíng)（）以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限
• 投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)（）事務(wù)。Ⅰ.
• 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可以從事的市場(chǎng)行為是（）。
• 下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。Ⅰ.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的
• 證券公司必須符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比
• 自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是（），在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授
• 僅從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（）。
• 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的（），屬于
• （）的自營(yíng)買賣是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
• 自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（），自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。
• 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)
• 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果公開發(fā)行的
• 證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易
• 證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值
上一頁下一頁首 頁 195 196 197 198 199 200 201 202 203 204末頁 總共546頁