av网站在线播放_成人在线观看免费视频_欧美大片91_欧美成人精品午夜一区二区 _亚洲欧美aⅴ..._午夜爽爽视频_一级毛片美女欧洲

財會試題

• 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨
• 委托柜臺應(yīng)嚴格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或
• 按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的要求，證券、期貨投資咨
• 根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十二條的規(guī)定，證券公司、證
• 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。
• 根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，（）對
• 證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧
• 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為不包括（）。
• 證券投資咨詢機構(gòu)組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有
• 證券投資顧問業(yè)務(wù)現(xiàn)有的信息隔離機制包括（）等三個層面。Ⅰ.證券投
• 證券賬戶管理包括（）。Ⅰ.證券賬戶注冊資料查詢與變更Ⅱ.證券賬戶
• 同時從事證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，要求有（）名以上取得證
• 下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的
• 證券公司應(yīng)當(dāng)在（）后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書，并加蓋公
• 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，除了對客戶的
• 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知
• 關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托
• 下列哪一項不屬于證券投資顧問的服務(wù)方式和內(nèi)容（）。
• 按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的
• 以下關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法，不正確的是（）。
• 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行合規(guī)管理制度，對與發(fā)布證
• 證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，對應(yīng)著多重身份，包括（）。Ⅰ.某一領(lǐng)域的
• 證券投資顧問業(yè)務(wù)主體涉及機構(gòu)和個人，證券公司或證券投資咨詢機構(gòu)
• 申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯誤的是（）。
• 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模
• 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、
• 證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。Ⅰ.充當(dāng)證
• 以下屬于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。Ⅰ.將客戶
• 證券公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)
• 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保
• 證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定（），并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。Ⅰ
• 《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢
• 通常由（）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。
• 投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為（）。
• 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)基本要素的是（）。
• 證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。Ⅰ.對證券交易活動進行管理Ⅱ.對會
• 證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的
• 在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)
• 證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用是（）。
• 按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的要求，證券、期貨投資咨
• 下列關(guān)于證券經(jīng)紀構(gòu)成要素的說法中，錯誤的是（）。
• 證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（）元。
• 證券登記結(jié)算機構(gòu)為投資者開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。Ⅰ.方便
• 關(guān)于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是（）。
• 下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的有（）。Ⅰ.證券經(jīng)紀商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)
• 在客戶交易結(jié)算資金第三方存管的約束下，指定商業(yè)銀行與證券公司及
• 證券登記結(jié)算機構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)
• 委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（）。Ⅰ.選擇經(jīng)
• 下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是（）。
• 自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，由（）受理。
上一頁下一頁首 頁 199 200 201 202 203 204 205 206 207 208末頁 總共546頁