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財(cái)會(huì)試題

• 證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵
• 證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有（）情形的，不得擔(dān)
• 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保
• 誠(chéng)信信息以（）形式保存。
• 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)
• 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員對(duì)（）負(fù)
• 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)定包括（）。Ⅰ.不能
• 因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為（）。
• 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超過(guò)查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以
• （）是國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)，依法對(duì)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)工作進(jìn)行監(jiān)
• 證券公司及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以從事下列活動(dòng)（）。Ⅰ.引用有關(guān)的信息
• 證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息Ⅲ.人員財(cái)
• 有關(guān)責(zé)任人員有下列（）行為的，可以對(duì)其采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施
• 證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。Ⅰ.平等Ⅱ.自
• 證券、期貨投資咨詢(xún)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)包括（）。Ⅰ.
• 證券經(jīng)紀(jì)人可以是（）。
• 對(duì)于基金銷(xiāo)售行為規(guī)范，下面敘述不準(zhǔn)確的是（ ）。
• 誠(chéng)信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息的效力
• 證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括（）。Ⅰ.編造、傳播虛假信息或
• 行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大
• 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司從業(yè)人員禁止
• 下列關(guān)于基金銷(xiāo)售人員基本行為規(guī)范的表述中，不正確的是（）。
• 為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來(lái)?yè)p失，法律法規(guī)對(duì)基金披露信息作出了禁
• 可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情
• 證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。Ⅰ.
• 金融機(jī)構(gòu)違反《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保
• 證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（）。Ⅰ.不得損害所在機(jī)構(gòu)的合
• 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)公正、客觀的記錄從不同信息渠道獲取的誠(chéng)信信息
• 誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄包括（）。Ⅰ.查詢(xún)者Ⅱ.查詢(xún)對(duì)象Ⅲ.查詢(xún)?cè)�因�?查
• 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)（）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注
• 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會(huì)章程的會(huì)員行為，可按照
• 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（
• 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備條件包括（）。Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧
• 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得有的行為包括（）。Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索
• 下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展
• 從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)，申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收
• 基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為（）。Ⅰ
• 申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：具有（）以上學(xué)歷（
• 被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)（）年，不得注冊(cè)為投資主辦人。
• 效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。Ⅰ.公開(kāi)信息Ⅱ.封閉信
• 下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有（）。Ⅰ.不符合申請(qǐng)投資
• 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證
• 查詢(xún)申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢(xún)申
• 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。
• 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
• 對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)自受理之日起（）個(gè)工作日做出核準(zhǔn)或
• 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證
• 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：最近（）個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違
• 下列選項(xiàng)中，屬于公開(kāi)信息的是（）。Ⅰ.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息Ⅱ.從業(yè)人員
• 申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：具有從事證券業(yè)務(wù)
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