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財會試題

• 有限責任公司的股東以其（  ）為限對公司承擔責任。
• 凈資產低于實收資本的（），或者或有負債達到凈資產的（），不得成為持
• 按照（  ），可將公司劃分為資合公司、人合公司和資合兼人合公司。
• 股份有限公司的股東以其（  ）為限對公司承擔責任。
• 證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證
• 按公司的信用基礎分類，兩合公司屬于（  ）。
• 董事會秘書為證券公司的（）。
• 按照公司資本結構和股東對公司債務承擔責任的方式，公司可以劃分為
• 證券公司經營（）中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會
• 以股東個人的財力、能力和信譽作為信用基礎的公司是（  ）。
• 下列不屬于證券市場第一層次的是（  ）。
• 下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員的是（）。
• 控股股東的行為規范方面，控股股東被禁止的行為有（）。Ⅰ.控股股東
• 涉及證券市場的法律、法規分為四個層次，第二個層次是由（  ）制定并
• 認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的
• 有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權的
• 一般來說，涉及證券市場的部門規章及規范性文件由（  ）制定。
• 證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案,沒有違法所得
• 下列各項不屬于證券公司設立子公司的條件的是（）。
• 由國務院制定并頒布的行政法規屬于證券市場法律法規體系的（  ）層
• 證券公司從事資產管理業務、融資融券業務，應當按照規定編制對賬單
• 證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當在規定的期限內向公司登記
• 臨時股東大會應當于會議召開（）前通知各股東。
• 國務院證券監督管理機構對要求審查董事、監事任職資格的申請，自受
• 證券公司向客戶提供投資建議，對證券價格漲跌做出確定性判斷,應沒
• 承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，由公司登記機關
• 證券公司違反規定委托他人代為買賣證券,沒有違法所得或者違法所得
• 合規負責人為證券公司的（）。
• 國務院證券監督管理機構對減少注冊資本的申請，自受理之日起（）個月
• 證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起（）個
• 根據《證券公司監督管理條例》，證券公司從事資產管理業務、融資融
• （）應當對月度報告簽署確認意見。Ⅰ.董事Ⅱ.高級管理人員Ⅲ.經營管
• 國務院證券監督管理機構對停業、解散、破產的申請，自受理之日起（
• 關于證券公司經營各項業務的凈資本要求敘述錯誤的是（）。
• 發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股
• 在我國，下列關于證券公司的事項中，不需要經證券監督管理機構批準
• 證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）
• 證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向國務院證券監督
• 以下證券公司違規行為中，應沒收違法所得并處以違規收入一倍以上，
• 對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高
• 證券公司未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司
• 證券公司違反規定動用客戶的交易結算資金，責令改正，給予警告；沒收
• 我國《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為（）。
• 新《公司法》規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金
• 公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直
• 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進
• 證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠
• 對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是（）。Ⅰ.股東轉讓所持有
• 證券公司不得動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是（）。
• 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同
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