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財(cái)會試題

• 屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是（）。 Ⅰ.投資策略不同 Ⅱ
• 下列屬于基金份額持有人義務(wù)的是（）。 Ⅰ.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定
• 我國《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。 Ⅰ.安全保管
• 以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是（）。
• 我國《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。 Ⅰ.進(jìn)行
• 違反基金法規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正
• 下列屬于基金托管人義務(wù)的是（）。
• 期貨公司可以接受（）的委托進(jìn)行期貨交易。
• 下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是（）。
• 下列對證券投資基金認(rèn)識正確的是（）。 Ⅰ.通過公開發(fā)售基金份額募
• 在進(jìn)行強(qiáng)制減倉時，同一客戶雙向持倉的，其以漲跌停板價(jià)申報(bào)的未成
• 基金公開募集與非公開募集的區(qū)別是（）。 Ⅰ.募集方式不同 Ⅱ.募集
• 下列屬于基金托管人義務(wù)的是（）。 Ⅰ.保管基金資產(chǎn) Ⅱ.及時、足額
• 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國
• 以下說法正確的是（）。
• 期貨交易所的會員管理包括（）。Ⅰ.會員資格Ⅱ.會員的變更Ⅲ.會員登
• 關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（）。?Ⅰ.封閉式基金的
• 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是（）。
• 期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司
• 憑借專門的知識與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律法規(guī)及基金
• 擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，
• 期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知
• 期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請書等申
• 下列屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。?Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益?Ⅱ.參
• 會員制期貨交易所理事會的非會員理事由（）。
• 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的
• 會員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)有（）。Ⅰ.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)
• 期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違
• 期貨公司的股東及實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或
• 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。
• 關(guān)于期貨交易的正確描述是（）。Ⅰ.期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
• 會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利有（）。Ⅰ.參加會員大會，行使選舉
• 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更住所申請書等申請材料。
• 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有
• 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。
• 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材
• 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失（）。Ⅰ.客戶有權(quán)不予
• 下列不屬于基金托管人權(quán)利的是（）。
• 基金管理人的權(quán)利不包括（）。
• 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。
• 下列屬于基金管理人義務(wù)的是（）。
• 非公開募集說法正確的是（）。?Ⅰ.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者
• 下列屬于基金托管人權(quán)利的是（）。 Ⅰ.保管基金資產(chǎn) Ⅱ.監(jiān)督基金管
• （）是公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、
• 封閉式基金說法正確的是（）。Ⅰ.封閉式基金有固定存續(xù)期，一般10年
• 下列關(guān)于對證券公司日常監(jiān)管形式的表述中，正確的有（）。 Ⅰ.證券監(jiān)
• 違反基金法規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，對直
• 下列關(guān)于非公開募集基金的說法，正確的是（）。?Ⅰ.非公開募集基金應(yīng)
• 我國設(shè)立公開募集的基金管理公司需具備的基本條件有（）。 Ⅰ.注冊
• 根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股
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