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財(cái)會(huì)試題

• 下列屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。
• 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是（）。
• 下列屬于基金份額持有人義務(wù)的是（）。 Ⅰ.保管基金資產(chǎn) Ⅱ.遵守基
• 下列屬于基金管理人義務(wù)的是（）。 Ⅰ.向持有人支付基金收益 Ⅱ.參
• 創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)生下列事項(xiàng)后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露的有（）。 Ⅰ.簽
• 違反基金法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司的，沒(méi)收違法所得，并
• 下列各項(xiàng)中，關(guān)于非公開募集基金的表述正確的有（）。 Ⅰ.非公開募集
• 證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后（）日內(nèi)，與發(fā)行人共同將證券
• 證券公司及其從業(yè)人員從事的下列行為中，不屬于欺詐客戶行為的是（
• 我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利有（）。?Ⅰ.分享基金
• 某股份有限公司向國(guó)務(wù)院授權(quán)證券管理部門申請(qǐng)其股票上市交易，下列
• 基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，主要表現(xiàn)在（）。?Ⅰ.基金管理人、基金托管人因依
• 以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)
• 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
• 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰
• 以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在（）日內(nèi)將該收
• 上市公司有下列情形之一的，證券交易所決定終止其股票上市交易（）。
• 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）的上市委員會(huì)提出申請(qǐng)，由其依法審核同
• 下列有關(guān)公開發(fā)行股票的說(shuō)法正確的是（）。?Ⅰ.必須是向特定對(duì)象發(fā)
• 當(dāng)投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的（）后，通過(guò)證券交易所的證
• 收購(gòu)要約的期限不得少于（）日，并不得超過(guò)（）日。
• 公司申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門報(bào)送的文件有（
• 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，某上市公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中
• 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生下列事項(xiàng)時(shí)，證券交易所可以
• 我國(guó)《證券法》規(guī)定，對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管包括（）。Ⅰ.事后處理Ⅱ
• 股票上市應(yīng)公告的內(nèi)容包括：持有公司股份最多的前（）名股東的名單和
• 證券上市交易的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.證券在證券交易所上市交易
• 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，投資者通過(guò)證券交易所的證券交易持有一個(gè)
• 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起
• 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：公開發(fā)行的股份
• 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的
• 根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是（）。
• 下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。
• 根據(jù)證券法規(guī)定，凡公司有下列情形之一的，證券交易所決定暫停其公
• 我國(guó)《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反
• 采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同
• 證券發(fā)行和交易的原則不包括（）。
• 債券申請(qǐng)上市應(yīng)當(dāng)符合以上哪些條件（）。Ⅰ.公司債券的期限1年以上
• 證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的
• 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)
• 《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括（）。
• 上市公司有下列情形之一的，證券交易所決定暫停其股票上市交易（）。
• 下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定
• 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行
• 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。Ⅰ.具有法定最低
• 以上關(guān)于對(duì)證券公司日常監(jiān)管形式的表述中，正確的有（）。Ⅰ.證券監(jiān)
• 下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）。
• 公司董事、監(jiān)事、高管應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變
• 我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日
• 犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者
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