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財會試題

• 期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，（）的，予以公開通
• 期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派
• 《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括（）。Ⅰ.會員資格的取得
• 關于強行平倉的執行，說法正確的是（）。
• 直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。
• 期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當符合的條件
• 為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》
• 下列有關會員制期貨交易所理事會的說法不正確的是（）。
• 關于我國期貨持倉限額制度的說法，正確的是（）。
• 期貨公司與其控股股東在（）等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算
• 下列表述中，（）是正確的。Ⅰ.期貨經紀公司應當加入期貨業協會Ⅱ.期
• 下列屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（）。Ⅰ.召集股東大
• 保證金的收取是分級進行的，期貨交易所向（）收取保證金。
• 期貨交易所偽造、涂改交易資料的，對直接負責的主管人員和其他直接
• 公司制期貨交易所監事會行使的職權有（）。Ⅰ.決定對違規行為的紀律
• 期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派
• （）對期貨市場實行集中統一的監督管理。
• 期貨交易所違反規定收取保證金的，處違法所得（）的罰款。
• 下列有關金融期貨敘述不正確的是（）。
• 下列選項中，不屬于金屬期貨的是（）。
• 公司制期貨交易所股東大會行使的職權有（）。Ⅰ.選舉和更換非由職工
• 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規定實行（）管理。
• 期貨公司營業部終止的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派
• 期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行
• 在組織機構的設置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點
• 期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。Ⅰ.明晰職責Ⅱ.強
• 期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的的，應（）。
• 我國期貨交易所會員必須是（）。
• 中國金融期貨交易所的熔斷機制（）。
• 屬于從事期貨業務的機構有（）。Ⅰ.期貨交易所Ⅱ.期貨經紀公司Ⅲ.從
• 基金管理人的權利包括（）。?Ⅰ.運作和管理基金資產?Ⅱ.保管基金資
• 封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。 Ⅰ.5 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ
• 期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）年
• 期貨交易所偽造、涂改交易資料的，沒有違法所得或者違法所得不滿1
• 下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是（）。
• 期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，
• 期貨交易所、期貨經紀公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險
• 設立基金管理公司，應當具備的條件有（）。 Ⅰ.有符合《中華人民共和
• 期貨交易的基本特征包括（）。Ⅰ.合約標準化Ⅱ.場所固定化Ⅲ.結算統
• 會員制期貨交易所的權力機構是（）。
• 下列屬于基金份額持有人義務的是（）。
• 對期貨交易所、期貨經紀公司、期貨從業人員、交割倉庫進行期貨業
• 基金的投資人是（）。
• 關于期貨合約描述正確的是（）。Ⅰ.合約條款由買賣雙方協商確定Ⅱ.
• 交易所調整交易保證金標準應予公告，并報(　　)備案。
• 我國《基金法》規定，基金管理人不得有下列行為（）。 Ⅰ.將其固有財
• 我國的期貨交易必須在（）內進行。
• 對證券投資基金的特點認識正確的是（）。 Ⅰ.基金是將零散的資金匯
• 下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權的有（）。Ⅰ.召集會員大
• 對基金管理人的概念理解正確的是（）。 Ⅰ.主要業務是發起設立基金
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