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根據《證券法》的規定,下列選項中,不屬于公司內幕信息的知情人的是( )。
2020/4/19
A、發行人的董事
B、持有公司5%以上股份的法人股東中的董事
C、發行人的保薦人
D、發行人持股5%的第二大股東的財務科副科長
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證券公司不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件,屬于欺詐客戶行為。( )
根據證券法律制度的規定,凡發生或者可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即提交臨時報告。下列各項中,屬于重大事件的有( )。
為謀取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣的,屬于欺詐客戶行為。( )
上市公司和公司債券上市交易的公司,應當在每一會計年度結束之日起2個月內,向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告,并予公告。( )
某有限責任公司的凈資產額為1.2億元人民幣,擬申請首次公開發行公司債券。下列關于該公司公開發行公司債券條件的表述中,不符合證券法律制度規定的是( )。
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