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資產評估機構申請證券評估資格,應具有不少于( )注冊資產評估師,其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于( )。
2020/4/19
A、10名;5人
B、20名;10人
C、30名;10人
D、30名;20人
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證券公司申請融資融券業務資格,其客戶資產必須安全、完整,客戶交易結算資金實行( )。
投資者適當性管理的內容包括( )。Ⅰ.了解投資者的相關情況并評估其風險承受能力Ⅱ.向投資者提供與其風險承受能力相匹配的產品或服務,并持續跟蹤和管理Ⅲ.提供產品或服務前,向投資者介紹產品或服務的內容、性質、特點、業務規則等,進行有針對的投資者教育Ⅳ.揭示產品或服務的風險,與投資者簽署《風險揭示書》
下列選項中,不屬于證券金融公司從事轉融通業務的權益處理的是( )。
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