A、重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
B、對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)
C、制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守
D、加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生