A、合規(guī)管理是一種風險管理活動，是對業(yè)務活動是否遵守法律監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準則等的一種鑒證行為
B、合規(guī)管理中的“規(guī)”是指基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范標準、慣例等
C、合規(guī)風險是指因未能遵循有關法律準則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險
D、所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對應，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律規(guī)則和準則一致
