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位置:基金法律法規、職業道德與業務規范 >> 瀏覽試題
下列關于合規管理的概念說法有誤的是( )。
2025/11/29
A、合規管理是一種風險管理活動,是對業務活動是否遵守法律監管規定、規則、行業自律準則等的一種鑒證行為
B、合規管理中的“規”是指基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適用于全行業的規范標準、慣例等
C、合規風險是指因未能遵循有關法律準則,而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險
D、所謂“合規”,與“違規”相對應,是指基金管理人的經營管理活動與法律規則和準則一致
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