基金法律法規、職業道德與業務規范

• 下列關于基金銷售適用性實施保障的說法錯誤的是（　　）。2020-04-19
• 下列不符合基金銷售費用規范的是（　　）。2020-04-19
• 下列關于宣傳推介材料違規情形監管處罰的表述，不正確的是（　　）。2020-04-19
• 信息披露合規性風險管理主要措施包括（　　）。2020-04-19
• 銷售合規性風險管理主要措施不包括（　　）。2020-04-19
• 基金管理人的（　　）是基金市場競爭的核心。2020-04-19
• 投資合規性風險管理主要措施不包括（　　）。2020-04-19
• 投資合規性風險不包括（　　）。2020-04-19
• 基金管理人的合規審核不包括（　　）。2020-04-19
• 下列關于合規風險、操作風險、聲譽風險和道德風險，說法錯誤的是（2020-04-19
• （　　）是基金管理人的內部合規管理活動，能把公司可能受到的處罰降2020-04-19
• 合規與風險控制部的職責不包括（　　）。2020-04-19
• 合規風險的主要種類不包括（　　）。2020-04-19
• （　　）負責貫徹執行合規政策。2020-04-19
• （　　）是指因公司及員工違反法律法規、基金合同和公司內部規章制2020-04-19
• 合規政策內容不包括（　　）。2020-04-19
• 基金管理人進行合規培訓的具體內容不包括（　　）。2020-04-19
• 下列關于反洗錢合規性風險管理措施，說法不正確的是（　　）。2020-04-19
• 以下不屬于加強合規文化建設時應努力的內容為（　　）。2020-04-19
• 基金管理人進行合規檢查的具體內容不包括（　　）。2020-04-19
• 業務管理部門中合規文化的基礎是（　　）。2020-04-19
• 經理人員執行業務違反法律法規、公司章程以及從事登記營業范圍之2020-04-19
• 公司員工違反忠實義務的行為不包括（　　）。2020-04-19
• 中國證監會對基金管理公司的監管要求、整改通知及處罰措施等應當2020-04-19
• 合規文化不要求建立（　　）。2020-04-19
• 在不違反法律、法規的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客2020-04-19
• （　　）對公司的合規管理承擔最終責任。2020-04-19
• 基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽2020-04-19
• 合規責任對管理層的規定不正確的是（　　）。2020-04-19
• 合規管理部門的基本職責不包括（　　）。2020-04-19
• 基金公司、部門及員工不得參與的市場行為不包括（　　）。2020-04-19
• 督察長發現基金及公司運作中存在問題時，不應當（　　）。2020-04-19
• 關注公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結2020-04-19
• 合規管理部門對（　　）負責。2020-04-19
• （　　）是合規管理的關鍵性原則。2020-04-19
• 督察長應當（　　）向全體董事報送工作報告。2020-04-19
• 合規獨立性是指（　　）的合規管理應當在體制機制、組織架構、人力2020-04-19
• （　　）是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對2020-04-19
• 督察長履行職責，應當重點關注事項不包括（　　）。2020-04-19
• 合規管理的基本原則不包括（　　）。2020-04-19
• 合規管理的意義不包括（　　）。2020-04-19
• （　　）應保證督察長的獨立性。2020-04-19
• 下列關于合規管理的概念說法有誤的是（　　）。2020-04-19
• 基金管理人的合規管理目標不包括（　　）。2020-04-19
• 基金管理人設監事會，監事會向股東會負責，監事會職權不包括（　　）2020-04-19
• 基金管理公司督察長履行職責的范圍為（　　）。2020-04-19
• 合規獨立性不包括（　　）。2020-04-19
• 監事會每年至少召開一次會議，監事會決議至少須經（　　）投票通過。2020-04-19
• 巴塞爾銀行監管委員會對獨立性的論述不包括（　　）。2020-04-19
• 關于督察長的合規責任，以下表述錯誤的是（　　）。2020-04-19
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