基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范

• 下列關(guān)于基金銷售適用性實施保障的說法錯誤的是（　　）。2020-04-19
• 下列不符合基金銷售費用規(guī)范的是（　　）。2020-04-19
• 下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（　　）。2020-04-19
• 信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括（　　）。2020-04-19
• 銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（　　）。2020-04-19
• 基金管理人的（　　）是基金市場競爭的核心。2020-04-19
• 投資合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（　　）。2020-04-19
• 投資合規(guī)性風(fēng)險不包括（　　）。2020-04-19
• 基金管理人的合規(guī)審核不包括（　　）。2020-04-19
• 下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險和道德風(fēng)險，說法錯誤的是（2020-04-19
• （　　）是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動，能把公司可能受到的處罰降2020-04-19
• 合規(guī)與風(fēng)險控制部的職責(zé)不包括（　　）。2020-04-19
• 合規(guī)風(fēng)險的主要種類不包括（　　）。2020-04-19
• （　　）負責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。2020-04-19
• （　　）是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制2020-04-19
• 合規(guī)政策內(nèi)容不包括（　　）。2020-04-19
• 基金管理人進行合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括（　　）。2020-04-19
• 下列關(guān)于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施，說法不正確的是（　　）。2020-04-19
• 以下不屬于加強合規(guī)文化建設(shè)時應(yīng)努力的內(nèi)容為（　　）。2020-04-19
• 基金管理人進行合規(guī)檢查的具體內(nèi)容不包括（　　）。2020-04-19
• 業(yè)務(wù)管理部門中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是（　　）。2020-04-19
• 經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之2020-04-19
• 公司員工違反忠實義務(wù)的行為不包括（　　）。2020-04-19
• 中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)2020-04-19
• 合規(guī)文化不要求建立（　　）。2020-04-19
• 在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客2020-04-19
• （　　）對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。2020-04-19
• 基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽2020-04-19
• 合規(guī)責(zé)任對管理層的規(guī)定不正確的是（　　）。2020-04-19
• 合規(guī)管理部門的基本職責(zé)不包括（　　）。2020-04-19
• 基金公司、部門及員工不得參與的市場行為不包括（　　）。2020-04-19
• 督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，不應(yīng)當(dāng)（　　）。2020-04-19
• 關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)2020-04-19
• 合規(guī)管理部門對（　　）負責(zé)。2020-04-19
• （　　）是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。2020-04-19
• 督察長應(yīng)當(dāng)（　　）向全體董事報送工作報告。2020-04-19
• 合規(guī)獨立性是指（　　）的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機制、組織架構(gòu)、人力2020-04-19
• （　　）是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對2020-04-19
• 督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注事項不包括（　　）。2020-04-19
• 合規(guī)管理的基本原則不包括（　　）。2020-04-19
• 合規(guī)管理的意義不包括（　　）。2020-04-19
• （　　）應(yīng)保證督察長的獨立性。2020-04-19
• 下列關(guān)于合規(guī)管理的概念說法有誤的是（　　）。2020-04-19
• 基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括（　　）。2020-04-19
• 基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負責(zé)，監(jiān)事會職權(quán)不包括（　　）2020-04-19
• 基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍為（　　）。2020-04-19
• 合規(guī)獨立性不包括（　　）。2020-04-19
• 監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（　　）投票通過。2020-04-19
• 巴塞爾銀行監(jiān)管委員會對獨立性的論述不包括（　　）。2020-04-19
• 關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯誤的是（　　）。2020-04-19
下一頁首 頁 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10末頁 總共16頁