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財會試題

• 合規管理的基本原則不包括（　　）。
• 合規管理的意義不包括（　　）。
• （　　）應保證督察長的獨立性。
• 下列關于合規管理的概念說法有誤的是（　　）。
• 基金管理人的合規管理目標不包括（　　）。
• 基金管理人設監事會，監事會向股東會負責，監事會職權不包括（　　）
• 基金管理公司督察長履行職責的范圍為（　　）。
• 合規獨立性不包括（　　）。
• 監事會每年至少召開一次會議，監事會決議至少須經（　　）投票通過。
• 巴塞爾銀行監管委員會對獨立性的論述不包括（　　）。
• 關于督察長的合規責任，以下表述錯誤的是（　　）。
• 內部控制必須隨著有關法律、法規的調整和經營方針、經營理念等外
• 在內部控制的投資管理業務控制中，不屬于研究業務控制內容的是（　
• 內部控制機制中，在（　　）上，不能重程序監督、不注重對“內部人”
• 保障公司為客戶提供服務的持續性是（　　）的目標。
• 關于基金管理公司監察稽核制度的表述，錯誤的是（　　）。
• 下列關于基金管理人前、中、后臺內部控制的說法不正確的是（　　）
• 基金管理人內部控制機制不包括（　　）。
• 基金管理公司督察長的權利和職責不包括（　　）。
• 基金管理公司內部控制機制是指（　　）。
• 公司內部控制的核心是（　　）。
• 關于基金交易業務控制，下列說法錯誤的是（　　）。
• “基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益
• 以下不屬于基金管理公司制定內部控制制度的原則的是（　　）。
• 董事會給予的關注和指導屬于企業風險管理基本框架中的哪個方面？（
• 完成某個環節的工作需有來自彼此獨立的兩個部門或人員協調運作、
• 下列屬于部門業務規章需具體說明的內容是（　　）。
• 下列（　　）不屬于企業風險管理基本框架的八個要素之一。
• 基金管理公司內部控制制度的組成部分不包括（　　）。
• （　　）原則是基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互
• 基金管理人的內部控制要求部門設置體現權責明確、相互制約的原則
• 下列關于基金管理人內部控制基本要素的表述錯誤的是（　　）。
• 以下不屬于內部控制的原則的是（　　）。
• 內部控制防范和化解風險的途徑不包括（　　）。
• 外部風險不包括（　　）。
• （　　）構成公司內部控制的基礎。
• （　　）的誕生標志著中國證券投資基金業的發展向規范運作轉變。
• 以下不屬于基金管理公司內部控制的總體目標的是（　　）。
• 基金管理人內部控制的基本要素不包括（　　）。
• （　　）就是識別和分析與實現目標相關的風險，從而為確定應該如何管
• 在證券市場交易中，（　　）是市場存在的基礎。
• 基金持有人與基金管理人之間的關系是（　　）。
• 基金管理公司內部控制制度中明確內控目標、內控原則、控制環境、
• 控制環境是構成公司內部控制的基礎，良好的控制環境有利于公司制度
• 基金管理人、基金托管人在從事證券投資基金活動時應當遵循的原則
• 某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購
• 基金管理人內部控制應履行的原則不包括（　　）。
• （　　）是業務人員上崗操作的指南。
• 信息技術內部控制制度不包括（　　）。
• 根據企業風險管理基本框架八個方面的內容，基金管理人要求公司基金
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