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財(cái)會試題

• 基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷售
• 對非公開募集基金推介方式的限制不包括（　　）。
• 封閉式基金的基金管理人聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資前，募集的基金份額總
• 基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)，不符合要求的是（　　）。
• 公開發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)是向不特定對象發(fā)行證券或者向特定對象發(fā)行證券累計(jì)
• 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起（　　）個月內(nèi)進(jìn)行基金募
• 私募基金的合格投資者需要滿足的條件不包括（　　）。
• 下列對公開募集基金銷售活動的描述，錯誤的是（　　）。
• （　　）不屬于發(fā)售公開募集基金應(yīng)符合的條件。
• 擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人實(shí)行（　　）。
• 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起（　　）個
• 基金管理人的基金宣傳推介材料，自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工
• 更換基金管理人或者基金托管人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人大會的基
• （　　）所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法及其說明應(yīng)當(dāng)對基金投資人公
• 基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表（　　）以上基金份額的持有人參加，方
• 公開募集基金的基金合同不包括（　　）。
• 對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管，不包括（　　）。
• 召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（　　）日公告基金份額
• 下列不屬于注冊公開募集基金需提交的文件的是（　　）。
• 基金募集失敗，（　　）應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)
• 下列關(guān)于基金管理人及其從業(yè)人員的說法，正確的是（　　）。
• 我國對基金公開募集申請實(shí)行的是（　　）。
• 商業(yè)銀行申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，需具備的條件不包含（　　）。
• 基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)包括（　　）。
• 基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為不包括（　　）。
• 基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在（　　）內(nèi)選任新基
• 基金管理人的法定代表人的選任，應(yīng)當(dāng)報(bào)（　　）進(jìn)行審核。
• 中國證監(jiān)會對公開募集基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)、（　　）實(shí)行注冊管
• 基金托管人（　　）時(shí)，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資
• 當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖
• 下列不屬于證券交易所監(jiān)管職責(zé)的是（　　）。
• 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)不包括（　　）。
• 不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的
• 關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)該具備的條件，下列說法
• 基金托管人資格由中國證監(jiān)會和（　　）核準(zhǔn)。
• 對基金管理人的監(jiān)管，不包括以下哪個方面？（　　）
• 下列關(guān)于基金經(jīng)理的任職條件，說法正確的是（　　）。
• 基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在（　　）個月內(nèi)選任
• 下列關(guān)于證券交易所的說法，錯誤的是（　　）。
• 基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具有（　　）年以上與其
• 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括（　　）。
• 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金存在異常交易行為
• 下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的是（　　）。
• 基金管理人整改后，中國證監(jiān)會經(jīng)驗(yàn)收符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完
• 經(jīng)（　　）批準(zhǔn)，基金管理公司可以設(shè)立全資子公司，也可以與其他投資
• 加入基金業(yè)協(xié)會的（　　），為聯(lián)席會員。
• 不得成為基金管理公司實(shí)際控制人的情形包括（　　）。
• 基金管理公司變更持有（　　）以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人
• 中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（　　）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)
• 基金管理人的股東、實(shí)際控制人可以有下列哪項(xiàng)行為？（　　）
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