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財(cái)會(huì)試題

• 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（　　）內(nèi)依照條
• 中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于（　
• 根據(jù)我國(guó)的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東指（　　）。
• 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)在基金活動(dòng)中違法違規(guī)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行的行政處罰
• 下面不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門(mén)規(guī)章或規(guī)范性文件的是（　　）。
• （　　）是查處基金違法案件的基礎(chǔ)。
• 基金監(jiān)管“三公”原則中的公開(kāi)原則要求（　　）。
• 中國(guó)證監(jiān)會(huì)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買(mǎi)賣(mài)的期限一般不得超過(guò)（　　
• （　　）需要基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場(chǎng)察看、聽(tīng)取匯報(bào)、查驗(yàn)資料
• 關(guān)于基金監(jiān)管的基本原則，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（　　）。
• 檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于（　　）監(jiān)管方式。
• 較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督，政府基金監(jiān)管的
• 基金監(jiān)管的基本原則不包括（　　）。
• 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)權(quán)采取的監(jiān)管措施是（
• 狹義的基金監(jiān)管一般專(zhuān)指（　　）依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其
• 基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（　　）。
• 基金市場(chǎng)的兩大基本要素包括基金市場(chǎng)的主體和（　　）。
• 下列不屬于基金信息披露的主要監(jiān)督者的是（　　）。
• 以下哪項(xiàng)活動(dòng)不是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)即各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)的
• 基金監(jiān)管只有以有效地（　　）為切入點(diǎn)和著力點(diǎn)，才能切實(shí)保護(hù)投資人
• 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》中，允許的行為有（　　）。
• （　　）不屬于參與投資基金活動(dòng)的相關(guān)當(dāng)事人。
• 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)不包括（　　）。
• 基金信息披露的禁止行為，不包括（　　）。
• （　　）是一切基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)。
• 依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是（　　）。
• 中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)部設(shè)有（　　），具體承擔(dān)基金監(jiān)管職責(zé)。
• （　　）是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體。
• 基金監(jiān)管（　　），是指基金監(jiān)管具體對(duì)象的范圍，既包括基金市場(chǎng)活動(dòng)
• 在我國(guó)基金募集申請(qǐng)監(jiān)督的實(shí)踐中，募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)由（　　）負(fù)責(zé)。
• 下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部職責(zé)的是（　　）。
• 政府基金監(jiān)管的監(jiān)管時(shí)間為（　　）。
• 以下關(guān)于基金托管業(yè)務(wù)監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的是（　　）。
• 基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是（　　）。
• 我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括（　　）。
• 屬于基金托管人規(guī)范行為的有（　　）。
• 對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于（　　）。
• 基金的宣傳推介資料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（　　）。
• 依照有關(guān)規(guī)定，基金招募說(shuō)明書(shū)不需包括的內(nèi)容是（　　）。
• 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金募集期限屆滿不能滿足募集要求
• 分級(jí)基金按運(yùn)作方式分類(lèi)可分為（　　）。
• 投資基金由____管理、____托管、投資收益歸____所有。（　　）
• 基金監(jiān)管從內(nèi)容上未涉及到對(duì)以下（　　）的監(jiān)管。
• 偏股型基金中股票的配置比例一般為（　　）。
• 基金份額持有人大會(huì)不可以由（　　）提議召集。
• 基金招募說(shuō)明書(shū)中不包含（　　）。
• 根據(jù)子份額之間（　　）的不同，可以將分級(jí)基金分為簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基
• 基金托管人根據(jù)（　　）的指令辦理資金劃撥。
• 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列哪項(xiàng)投資活動(dòng)
• 下列關(guān)于分級(jí)基金特征的描述不正確的是（　　）。
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