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證券市場基本法律法規(guī)

• 由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)屬于證券市場法律法規(guī)體系的（  ）層2020-04-19
• 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單2020-04-19
• 證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記2020-04-19
• 臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開（）前通知各股東。2020-04-19
• 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受2020-04-19
• 證券公司向客戶提供投資建議，對證券價格漲跌做出確定性判斷,應(yīng)沒2020-04-19
• 承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機(jī)關(guān)2020-04-19
• 證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券,沒有違法所得或者違法所得2020-04-19
• 合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司的（）。2020-04-19
• 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對減少注冊資本的申請，自受理之日起（）個月2020-04-19
• 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個2020-04-19
• 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融2020-04-19
• （）應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。Ⅰ.董事Ⅱ.高級管理人員Ⅲ.經(jīng)營管2020-04-19
• 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起（2020-04-19
• 關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯誤的是（）。2020-04-19
• 發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股2020-04-19
• 在我國，下列關(guān)于證券公司的事項中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)2020-04-19
• 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）2020-04-19
• 證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督2020-04-19
• 以下證券公司違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，2020-04-19
• 對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高2020-04-19
• 證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司2020-04-19
• 證券公司違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金，責(zé)令改正，給予警告；沒收2020-04-19
• 我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。2020-04-19
• 新《公司法》規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金2020-04-19
• 公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直2020-04-19
• 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)2020-04-19
• 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠2020-04-19
• 對證券公司的股東及實際控制人認(rèn)識正確的是（）。Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓所持有2020-04-19
• 證券公司不得動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是（）。2020-04-19
• 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同2020-04-19
• 證券公司設(shè)（），負(fù)責(zé)籌備股東會和董事會會議、文件的保管和股東的管2020-04-19
• 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司的申請，自受理之日起2020-04-19
• 我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、2020-04-19
• 證券公司未按照規(guī)定與為客戶開立賬戶的，處罰措施有（）。Ⅰ.責(zé)令改2020-04-19
• 國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情2020-04-19
• 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送2020-04-19
• 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對變更業(yè)務(wù)范圍的申請，自受理之日起（）個工2020-04-19
• 貨銀對付原則是證券（）的一項基本原則。2020-04-19
• 設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。Ⅰ.主要股東具有持續(xù)盈利能力，2020-04-19
• 調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其2020-04-19
• 證券公司未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，處罰措施有（）。Ⅰ.責(zé)令改2020-04-19
• 會員制期貨交易所會員大會由（）主持。2020-04-19
• 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，2020-04-19
• 中國證監(jiān)會對申請設(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險控制指標(biāo)、凈資本、2020-04-19
• 期貨公司股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)2020-04-19
• 證券公司應(yīng)當(dāng)有（）名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管2020-04-19
• 證券公司違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金，責(zé)令改正，給予警告；沒收2020-04-19
• 對《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是2020-04-19
• 會計師事務(wù)所虛假記載、誤導(dǎo)性陳述的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他2020-04-19
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