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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

• 證券市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)是（）。2020-04-19
• 期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列（）情形之外可以2020-04-19
• 證券公司設(shè)（），對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督2020-04-19
• 一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于（）。Ⅰ.價(jià)格是否波動(dòng)頻繁2020-04-19
• 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全2020-04-19
• 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券2020-04-19
• 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應(yīng)當(dāng)召2020-04-19
• 下列關(guān)于套期保值交易實(shí)行審批制度的說法，正確的是（）。2020-04-19
• 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.未因涉嫌違法違2020-04-19
• 下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的說法正確的有（）。Ⅰ.每屆任期32020-04-19
• 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶2020-04-19
• 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下2020-04-19
• 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有（）。Ⅰ.監(jiān)2020-04-19
• 下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（）。Ⅰ.經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只2020-04-19
• 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。2020-04-19
• 在國(guó)際市場(chǎng)上，商品期貨合約的標(biāo)的物包括（）等。Ⅰ.能源產(chǎn)品Ⅱ.工業(yè)2020-04-19
• 期貨交易所不得從事（）。Ⅰ.信托投資Ⅱ.股票交易Ⅲ.非自用不動(dòng)產(chǎn)投2020-04-19
• 期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)在（）及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)2020-04-19
• 會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（2020-04-19
• 會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）。2020-04-19
• 會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)行使的職權(quán)有（）。Ⅰ.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)2020-04-19
• 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）會(huì)員參加方為有效。2020-04-19
• 對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的2020-04-19
• 下列關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)執(zhí)行過程的說法，正確的是（）。2020-04-19
• 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。Ⅰ2020-04-19
• 期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人2020-04-19
• （）是結(jié)算會(huì)員參與交易所結(jié)算交割業(yè)務(wù)必須繳納的最低結(jié)算擔(dān)保金數(shù)2020-04-19
• 關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。Ⅰ.可對(duì)期貨交2020-04-19
• 下列關(guān)于交易所調(diào)整交易保證金比率的通常做法的說法正確的是（）。2020-04-19
• 發(fā)生下列哪些事項(xiàng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上2020-04-19
• 會(huì)計(jì)師事務(wù)所虛假記載、誤導(dǎo)性陳述的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，并處2020-04-19
• 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通2020-04-19
• 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派2020-04-19
• 《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。Ⅰ.會(huì)員資格的取得2020-04-19
• 關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的執(zhí)行，說法正確的是（）。2020-04-19
• 直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。2020-04-19
• 期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件2020-04-19
• 為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》2020-04-19
• 下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法不正確的是（）。2020-04-19
• 關(guān)于我國(guó)期貨持倉(cāng)限額制度的說法，正確的是（）。2020-04-19
• 期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算2020-04-19
• 下列表述中，（）是正確的。Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.期2020-04-19
• 下列屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（）。Ⅰ.召集股東大2020-04-19
• 保證金的收取是分級(jí)進(jìn)行的，期貨交易所向（）收取保證金。2020-04-19
• 期貨交易所偽造、涂改交易資料的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接2020-04-19
• 公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)有（）。Ⅰ.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律2020-04-19
• 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派2020-04-19
• （）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。2020-04-19
• 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，處違法所得（）的罰款。2020-04-19
• 下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（）。2020-04-19
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