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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

• 憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律法規(guī)及基金2020-04-19
• 擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，2020-04-19
• 期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知2020-04-19
• 期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申2020-04-19
• 下列屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。?Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益?Ⅱ.參2020-04-19
• 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由（）。2020-04-19
• 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的2020-04-19
• 會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)有（）。Ⅰ.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)2020-04-19
• 期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違2020-04-19
• 期貨公司的股東及實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或2020-04-19
• 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。2020-04-19
• 關(guān)于期貨交易的正確描述是（）。Ⅰ.期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度2020-04-19
• 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有（）。Ⅰ.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉2020-04-19
• 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更住所申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。2020-04-19
• 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有2020-04-19
• 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。2020-04-19
• 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材2020-04-19
• 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失（）。Ⅰ.客戶有權(quán)不予2020-04-19
• 下列不屬于基金托管人權(quán)利的是（）。2020-04-19
• 基金管理人的權(quán)利不包括（）。2020-04-19
• 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。2020-04-19
• 下列屬于基金管理人義務(wù)的是（）。2020-04-19
• 非公開募集說(shuō)法正確的是（）。?Ⅰ.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者2020-04-19
• 下列屬于基金托管人權(quán)利的是（）。 Ⅰ.保管基金資產(chǎn) Ⅱ.監(jiān)督基金管2020-04-19
• （）是公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、2020-04-19
• 封閉式基金說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.封閉式基金有固定存續(xù)期，一般10年2020-04-19
• 下列關(guān)于對(duì)證券公司日常監(jiān)管形式的表述中，正確的有（）。 Ⅰ.證券監(jiān)2020-04-19
• 違反基金法規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，對(duì)直2020-04-19
• 下列關(guān)于非公開募集基金的說(shuō)法，正確的是（）。?Ⅰ.非公開募集基金應(yīng)2020-04-19
• 我國(guó)設(shè)立公開募集的基金管理公司需具備的基本條件有（）。 Ⅰ.注冊(cè)2020-04-19
• 根據(jù)證券法的規(guī)定，收購(gòu)要約期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股2020-04-19
• 下列屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。2020-04-19
• 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是（）。2020-04-19
• 下列屬于基金份額持有人義務(wù)的是（）。 Ⅰ.保管基金資產(chǎn) Ⅱ.遵守基2020-04-19
• 下列屬于基金管理人義務(wù)的是（）。 Ⅰ.向持有人支付基金收益 Ⅱ.參2020-04-19
• 創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)生下列事項(xiàng)后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露的有（）。 Ⅰ.簽2020-04-19
• 違反基金法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司的，沒收違法所得，并2020-04-19
• 下列各項(xiàng)中，關(guān)于非公開募集基金的表述正確的有（）。 Ⅰ.非公開募集2020-04-19
• 證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后（）日內(nèi)，與發(fā)行人共同將證券2020-04-19
• 證券公司及其從業(yè)人員從事的下列行為中，不屬于欺詐客戶行為的是（2020-04-19
• 我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利有（）。?Ⅰ.分享基金2020-04-19
• 某股份有限公司向國(guó)務(wù)院授權(quán)證券管理部門申請(qǐng)其股票上市交易，下列2020-04-19
• 基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，主要表現(xiàn)在（）。?Ⅰ.基金管理人、基金托管人因依2020-04-19
• 以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)2020-04-19
• 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券2020-04-19
• 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰2020-04-19
• 以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在（）日內(nèi)將該收2020-04-19
• 上市公司有下列情形之一的，證券交易所決定終止其股票上市交易（）。2020-04-19
• 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）的上市委員會(huì)提出申請(qǐng)，由其依法審核同2020-04-19
• 下列有關(guān)公開發(fā)行股票的說(shuō)法正確的是（）。?Ⅰ.必須是向特定對(duì)象發(fā)2020-04-19
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