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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn),運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn),根據(jù)法律法規(guī)及基金
2020-04-19
擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向()履行登記手續(xù),
2020-04-19
期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的,應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知
2020-04-19
期貨公司變更法定代表人的,應(yīng)當(dāng)向()提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申
2020-04-19
下列屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。?Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益?Ⅱ.參
2020-04-19
會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由()。
2020-04-19
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的
2020-04-19
會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)有()。Ⅰ.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)
2020-04-19
期貨經(jīng)紀(jì)公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違
2020-04-19
期貨公司的股東及實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或
2020-04-19
期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由()予以公告。
2020-04-19
關(guān)于期貨交易的正確描述是()。Ⅰ.期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
2020-04-19
會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有()。Ⅰ.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉
2020-04-19
期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)向()提交變更住所申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。
2020-04-19
根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有
2020-04-19
期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()。
2020-04-19
期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材
2020-04-19
期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失()。Ⅰ.客戶有權(quán)不予
2020-04-19
下列不屬于基金托管人權(quán)利的是()。
2020-04-19
基金管理人的權(quán)利不包括()。
2020-04-19
期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括()。
2020-04-19
下列屬于基金管理人義務(wù)的是()。
2020-04-19
非公開募集說(shuō)法正確的是()。?Ⅰ.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者
2020-04-19
下列屬于基金托管人權(quán)利的是()。 Ⅰ.保管基金資產(chǎn) Ⅱ.監(jiān)督基金管
2020-04-19
()是公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,公司基金資產(chǎn)、
2020-04-19
封閉式基金說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.封閉式基金有固定存續(xù)期,一般10年
2020-04-19
下列關(guān)于對(duì)證券公司日常監(jiān)管形式的表述中,正確的有()。 Ⅰ.證券監(jiān)
2020-04-19
違反基金法規(guī)定,非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,對(duì)直
2020-04-19
下列關(guān)于非公開募集基金的說(shuō)法,正確的是()。?Ⅰ.非公開募集基金應(yīng)
2020-04-19
我國(guó)設(shè)立公開募集的基金管理公司需具備的基本條件有()。 Ⅰ.注冊(cè)
2020-04-19
根據(jù)證券法的規(guī)定,收購(gòu)要約期限屆滿,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股
2020-04-19
下列屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。
2020-04-19
下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中,錯(cuò)誤的是()。
2020-04-19
下列屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。 Ⅰ.保管基金資產(chǎn) Ⅱ.遵守基
2020-04-19
下列屬于基金管理人義務(wù)的是()。 Ⅰ.向持有人支付基金收益 Ⅱ.參
2020-04-19
創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)生下列事項(xiàng)后,應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露的有()。 Ⅰ.簽
2020-04-19
違反基金法規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司的,沒收違法所得,并
2020-04-19
下列各項(xiàng)中,關(guān)于非公開募集基金的表述正確的有()。 Ⅰ.非公開募集
2020-04-19
證券公司代銷證券的,應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后()日內(nèi),與發(fā)行人共同將證券
2020-04-19
證券公司及其從業(yè)人員從事的下列行為中,不屬于欺詐客戶行為的是(
2020-04-19
我國(guó)《基金法》規(guī)定,基金份額持有人享受的權(quán)利有()。?Ⅰ.分享基金
2020-04-19
某股份有限公司向國(guó)務(wù)院授權(quán)證券管理部門申請(qǐng)其股票上市交易,下列
2020-04-19
基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性,主要表現(xiàn)在()。?Ⅰ.基金管理人、基金托管人因依
2020-04-19
以獲取非法利益為目的,違反證券管理法規(guī),在證券發(fā)行、交易及相關(guān)
2020-04-19
未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券
2020-04-19
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,應(yīng)給予的處罰
2020-04-19
以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購(gòu)人必須在()日內(nèi)將該收
2020-04-19
上市公司有下列情形之一的,證券交易所決定終止其股票上市交易()。
2020-04-19
申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向()的上市委員會(huì)提出申請(qǐng),由其依法審核同
2020-04-19
下列有關(guān)公開發(fā)行股票的說(shuō)法正確的是()。?Ⅰ.必須是向特定對(duì)象發(fā)
2020-04-19
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