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證券市場基本法律法規(guī)

• 證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者2020-04-19
• 證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起（  ）個(gè)工作日內(nèi)，2020-04-19
• 下列行為中，屬于內(nèi)幕交易的是（  ）。I.知情人員買入或者賣出所持有2020-04-19
• 證券公司發(fā)行承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)管由（  ）負(fù)責(zé)。2020-04-19
• 證券公司受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，存在（  ）情形的，不得擔(dān)任2020-04-19
• 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得2020-04-19
• 保薦期間包括的階段是（  ）。 I.盡職推薦階段 II.公開發(fā)行階段 II2020-04-19
• 財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（  ）。I.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的2020-04-19
• 自營業(yè)務(wù)必須以（  ），通過專用自營席位進(jìn)行。2020-04-19
• 詢價(jià)對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的（  ）。I.2020-04-19
• 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)具有兩年以2020-04-19
• 上市公司在進(jìn)行收購時(shí)，未按照（  ）要求聘請財(cái)務(wù)顧問的，不得收購上2020-04-19
• 客戶開立資金賬戶時(shí)必須簽署的文件中要求一式三份的是（  ）。2020-04-19
• 證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于2020-04-19
• 投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人2020-04-19
• 非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)（  ）民政部門或作為受贈方基2020-04-19
• 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包2020-04-19
• 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要有（  ）名以上取得證券2020-04-19
• 上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括（  ）。2020-04-19
• 證券營業(yè)部應(yīng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定2020-04-19
• 下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，正確的是（  ）。 I.不得為多獲2020-04-19
• 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（  ）個(gè)工作日。2020-04-19
• 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（  ）主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、2020-04-19
• 證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集2020-04-19
• 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至2020-04-19
• 按（  ）不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)2020-04-19
• （）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)2020-04-19
• （  ）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。2020-04-19
• （  ）是指客戶將委托要求通過電話報(bào)給證券經(jīng)紀(jì)商，證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)電2020-04-19
• 證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券具有（）。2020-04-19
• 客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（  ）年。2020-04-19
• 下列關(guān)于證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)的表述，正確的是（）。2020-04-19
• 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模2020-04-19
• 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中，錯(cuò)誤的是（）。2020-04-19
• 證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)是（  ）.2020-04-19
• 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核證券賬戶注冊資料變更通過后（ 2020-04-19
• 下列不屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（）。2020-04-19
• 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是（  ），證券經(jīng)紀(jì)商是（  ）。2020-04-19
• 根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于2020-04-19
• 證券賬戶注冊資料的查詢需填寫（  ）。2020-04-19
• 下列（  ）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。 I.《證券業(yè)2020-04-19
• 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有（）。Ⅰ2020-04-19
• 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包2020-04-19
• 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)2020-04-19
• 證券金融公司進(jìn)行（）操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。Ⅰ.變更公司名稱Ⅱ2020-04-19
• 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是，其客戶資產(chǎn)必須安全、2020-04-19
• 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的2020-04-19
• 融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括（）。Ⅰ.工作狀況Ⅱ.賬戶狀態(tài)Ⅲ.信2020-04-19
• 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（2020-04-19
• 符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的2020-04-19
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