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證券市場基本法律法規(guī)

• （）是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)2020-04-19
• 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運行。2020-04-19
• 證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行（）等制度，2020-04-19
• 開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的（）。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)2020-04-19
• 介紹經(jīng)紀(jì)商可以從事以下哪些中間服務(wù)業(yè)務(wù)（）。Ⅰ.招攬投資者從事股2020-04-19
• 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。2020-04-19
• 證券公司中負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)基本管理制度的是（）。2020-04-19
• 證券公司應(yīng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)2020-04-19
• 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)2020-04-19
• 符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。Ⅰ.具有融資融券業(yè)務(wù)2020-04-19
• 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期2020-04-19
• 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（）相互獨立，單獨設(shè)置賬戶2020-04-19
• 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。2020-04-19
• 證券公司向客戶融資融券應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的（）。2020-04-19
• 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項有（）。Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)2020-04-19
• 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券2020-04-19
• 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括2020-04-19
• 單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超2020-04-19
• 證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、2020-04-19
• 客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的2020-04-19
• 發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作2020-04-19
• 對有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，中國2020-04-19
• 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有（）。2020-04-19
• 證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資2020-04-19
• 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（）。Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2020-04-19
• 以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（）。2020-04-19
• 限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股2020-04-19
• 集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推2020-04-19
• 集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有（）。Ⅰ.前言中應(yīng)注明，管理人2020-04-19
• 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人2020-04-19
• 以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有（）。Ⅰ.集合性，即證券公司與客2020-04-19
• 下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范表述正確的是（）。Ⅰ.證券2020-04-19
• 以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險的是（）。2020-04-19
• 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（）。Ⅰ.專門、獨立的業(yè)務(wù)運作2020-04-19
• 證券公司應(yīng)當(dāng)至少（）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報2020-04-19
• 合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)風(fēng)險能力的單位和個人2020-04-19
• 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計2020-04-19
• 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年2020-04-19
• 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。Ⅰ.健2020-04-19
• 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，違反《試行辦法》和《實施細(xì)則》的有關(guān)2020-04-19
• 證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（）2020-04-19
• 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍2020-04-19
• 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不2020-04-19
• 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有（）。Ⅰ.按合同約定承2020-04-19
• （）應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》2020-04-19
• 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是（）。2020-04-19
• 資產(chǎn)管理合同的基本事項包括（）。Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額Ⅱ.投資2020-04-19
• 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。Ⅰ.保2020-04-19
• 證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（）個交易日內(nèi)，將專用證券賬2020-04-19
• 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。Ⅰ.以欺詐手段2020-04-19
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