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證券市場基本法律法規(guī)

• 證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業(yè)務的合2020-04-19
• 專用證券賬戶注銷后，證券公司應當在（）個交易日內報證券交易所備案2020-04-19
• 證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產2020-04-19
• 證券公司開展定向資產管理業(yè)務應遵循原則中不包括（）。2020-04-19
• 證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立（）。Ⅰ.證2020-04-19
• 證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成（），并報注冊地中國2020-04-19
• 證券公司將委托資產投資于以下（）發(fā)行的證券，應當事先將相關信息以2020-04-19
• 證券公司應當根據(jù)集合資產管理計劃的情況，保持適當比例的（）以備支2020-04-19
• 下列關于客戶資產托管的表述正確的是（）。Ⅰ.資產托管機構應當是依2020-04-19
• 下列關于證券公司參與集合計劃的自有資金規(guī)模的表述正確的是（）。2020-04-19
• 證券公司從事證券資產管理業(yè)務，有下列（）情形之一的，沒有違法所得2020-04-19
• 證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當于每季度結束之日起（）日內，將2020-04-19
• 證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證券監(jiān)督管理委員會出2020-04-19
• 證券公司應當由專門的部門負責定向資產管理業(yè)務，做到與（）業(yè)務嚴格2020-04-19
• 下列關于證券公司辦理資產管理業(yè)務的表述錯誤的是（）。2020-04-19
• 根據(jù)《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，在集合資產管理2020-04-19
• 證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點為（）。2020-04-19
• 關于證券交易所對其會員證券自營業(yè)務的監(jiān)管，下列說法錯誤的是（）。2020-04-19
• 證券公司自營業(yè)務應定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司2020-04-19
• 根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，持有一種權益類證券2020-04-19
• 證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括（）。Ⅰ.凈資本與各項2020-04-19
• 證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦、證券資產管理、其他證券2020-04-19
• 根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，自營固定收益類證券2020-04-19
• 證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內，報證券交2020-04-19
• 以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是（）。2020-04-19
• 在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內幕交易的主要措施包括（）。 Ⅰ.加強自2020-04-19
• 證券公司必須符合的風險控制指標中：凈資本與凈資產的比例不得低于2020-04-19
• 根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司持有一種權2020-04-19
• 自營業(yè)務投資運作的最高管理機構是（）。2020-04-19
• 下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的是（）。2020-04-19
• 證券公司自營業(yè)務內部控制，下列說法正確的是（）。Ⅰ.建立自營業(yè)務2020-04-19
• 下列《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。Ⅰ.2020-04-19
• 根據(jù)證券交易所的監(jiān)管要求，會員（）編制庫存證券報表。2020-04-19
• 下列屬于自營業(yè)務經(jīng)營風險的有（）。Ⅰ.因操縱市場行為使證券公司受2020-04-19
• 資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當2020-04-19
• 根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，自營權益類證券及證2020-04-19
• 證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告2020-04-19
• 自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（）設立。2020-04-19
• 常見的內幕交易行為有（）。2020-04-19
• 下列有關自營業(yè)務的說法，正確的有（）。Ⅰ.自營業(yè)務必須以證券公司2020-04-19
• 下列關于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正2020-04-19
• 在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（）。2020-04-19
• 證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，2020-04-19
• 有下列（）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情2020-04-19
• 自營業(yè)務內部報告的內容應包括（）。Ⅰ.投資決策執(zhí)行情況Ⅱ.自營資2020-04-19
• 證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，風險監(jiān)控部門要能正常履行職責2020-04-19
• 自營業(yè)務運作管理應明確自營部門在日常經(jīng)營中的（）原則。Ⅰ.自營總2020-04-19
• 下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是（）。2020-04-19
• 根據(jù)監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成2020-04-19
• 以下屬于證券經(jīng)營機構的禁止行為的有（）。Ⅰ.非法獲取內幕信息的人2020-04-19
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