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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

• 證券公司將客戶證券賬戶卡，授權(quán)委托書，發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等2020-04-19
• 證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的關(guān)系是（）。2020-04-19
• 證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動(dòng)不包括（）。2020-04-19
• 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（）。Ⅰ2020-04-19
• 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（）。Ⅰ.授權(quán)人Ⅱ.受托人Ⅲ.委托人2020-04-19
• 接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人是（）。2020-04-19
• 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。2020-04-19
• （）可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托證券公司代為辦理。2020-04-19
• 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、2020-04-19
• 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（）是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的2020-04-19
• 下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)2020-04-19
• 證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)妥善保管相關(guān)開戶資料，保管期限不2020-04-19
• 賬戶管理主要包括（）。Ⅰ.證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦Ⅱ.賬戶的開立2020-04-19
• 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。Ⅰ.《中華人民共和國(guó)證2020-04-19
• 某證券公司對(duì)其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)前會(huì)進(jìn)行專業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)規(guī)則2020-04-19
• 投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有（）。Ⅰ.《風(fēng)2020-04-19
• 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存2020-04-19
• 當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件2020-04-19
• 王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，2020-04-19
• 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)2020-04-19
• 證券公司提供證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的下列說(shuō)法不正確的是（）。2020-04-19
• 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議2020-04-19
• 在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是（）。Ⅰ.代理人Ⅱ.授權(quán)2020-04-19
• 同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類，相同數(shù)量的證券2020-04-19
• 一般來(lái)說(shuō)，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會(huì)告知客戶從事證券投資會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括2020-04-19
• 下列屬于境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是（）。2020-04-19
• 證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署（）實(shí)際上起到了投2020-04-19
• 當(dāng)客戶辦理了具體的委托手續(xù)，包括客戶填寫委托單（柜臺(tái)委托）基、或2020-04-19
• 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得從事（）活動(dòng)。2020-04-19
• 根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十四條的相關(guān)規(guī)定，證券公司2020-04-19
• 按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過(guò)廣播、電視2020-04-19
• 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨2020-04-19
• 委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或2020-04-19
• 按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的要求，證券、期貨投資咨2020-04-19
• 根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十二條的規(guī)定，證券公司、證2020-04-19
• 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。2020-04-19
• 根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，（）對(duì)2020-04-19
• 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧2020-04-19
• 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為不包括（）。2020-04-19
• 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有2020-04-19
• 證券投資顧問業(yè)務(wù)現(xiàn)有的信息隔離機(jī)制包括（）等三個(gè)層面。Ⅰ.證券投2020-04-19
• 證券賬戶管理包括（）。Ⅰ.證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更Ⅱ.證券賬戶2020-04-19
• 同時(shí)從事證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有（）名以上取得證2020-04-19
• 下列關(guān)于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的2020-04-19
• 證券公司應(yīng)當(dāng)在（）后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公2020-04-19
• 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，除了對(duì)客戶的2020-04-19
• 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知2020-04-19
• 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托2020-04-19
• 下列哪一項(xiàng)不屬于證券投資顧問的服務(wù)方式和內(nèi)容（）。2020-04-19
• 按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的2020-04-19
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