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金融市場基礎知識

• 在我國，依法設立的可經營證券業務的證券公司的主要業務有（）。Ⅰ.2020-04-19
• 資產評估機構申請證券評估資格，應當符合下列哪些條件（）。Ⅰ.評估2020-04-19
• 證券公司受期貨公司委托從事IB業務，應當提供下列服務中的（）。Ⅰ.2020-04-19
• 下列說法中，正確的是（）。Ⅰ.證券包銷是指證券公司代發行人發售證2020-04-19
• 證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售2020-04-19
• 證券金融公司的風險控制指標說法正確的是：凈資本與各項風險資本準2020-04-19
• 證券公司以自己的名義，以自有資金或依法籌集的資金，為本公司買賣2020-04-19
• 單一證券公司轉融通余額，不得超過證券金融公司凈資本的（）。2020-04-19
• 證券公司為客戶提供證券交易、投資活動有關咨詢、建議業務是（）。2020-04-19
• 證券金融公司的風險控制指標說法正確的是：融出的每種證券余額不得2020-04-19
• 關于證券公司的說法錯誤的是（）。2020-04-19
• 證券金融公司的注冊資本不少于（）億元人民幣。2020-04-19
• 根據《證券法》，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣（）萬元2020-04-19
• 證券公司申請IB業務資格，說法正確的是（）。Ⅰ.具有滿足業務需要的2020-04-19
• 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出是（）。2020-04-19
• 證券金融公司應當遵守的風控指標，說法正確的是（）。Ⅰ.凈資本與各2020-04-19
• 證券公司代理證券發行人發行證券的行為是（）。2020-04-19
• 在證券市場中起中介作用的機構主要有（）。Ⅰ.證券登記結算公司Ⅱ.2020-04-19
• 申請資產評估機構的條件之一：最近3年評估業務收入合計不少于（）萬2020-04-19
• （）年，我國第一家專業性證券公司——深圳特區證券公司成立。2020-04-19
• 股票發行市場的中介機構包括（）。Ⅰ.律師事務所Ⅱ.會計師事務所Ⅲ2020-04-19
• 關于證券經紀業務，下列說法不正確的是（）。2020-04-19
• 直投子公司非全資下屬機構、直投基金負債余額不得超過注冊資本或2020-04-19
• 證券金融公司開展轉融通業務，可以使用的資金和證券是（）。Ⅰ.自有2020-04-19
• 證券公司在承銷期結束后將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式是2020-04-19
• 關于證券經紀業務敘述錯誤的是（）。2020-04-19
• 會計師事務所申請證券資格，應當具備的條件是：上一年度審計業務收2020-04-19
• 申請資產評估機構依法設立并取得資產評估資格（）年以上，凈資產不少2020-04-19
• 下列各項不屬于定向資產管理業務特點的是（）。2020-04-19
• 證券金融公司將自有或依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其2020-04-19
• 證券公司從事IB業務，不得（）。Ⅰ.用證券賬戶資金為客戶存取、劃轉2020-04-19
• 證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。2020-04-19
• 證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為客戶辦理（）。Ⅰ.定向資產2020-04-19
• 證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退2020-04-19
• 證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易2020-04-19
• 證券公司主要業務包括（）。Ⅰ.證券投資咨詢業務Ⅱ.證券資產管理業2020-04-19
• 會計師事務所申請證券資格，應當具備的條件是：依法成立（）年以上。2020-04-19
• 設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額是（）億元。2020-04-19
• 《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以（）為核心的風險控制指2020-04-19
• 《證券公司分類監管規定》將證券公司分為（）大類（）個級別。2020-04-19
• 證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規和投資者簽訂的資產管2020-04-19
• 會計師事務所申請證券資格，應當具備的條件包括（）。Ⅰ.依法成立5年2020-04-19
• 注冊會計師申請證券許可證的條件是（）。Ⅰ.取得注冊會計師證書1年2020-04-19
• 證券金融公司的風險控制指標說法正確的是：沖抵保證金的每種證券余2020-04-19
• 證券金融公司與證券公司簽訂轉融通業務合同，應當以證券公司的名義2020-04-19
• 會計師事務所申請證券資格，應當具備的條件是：會計師事務所凈資產2020-04-19
• 限定性集合資產管理計劃的凈資本限額是（）億元。2020-04-19
• 證券金融公司開展轉融通業務，應當在證券登記結算機構開立的賬戶有2020-04-19
• 證券金融公司的組織形式為（）。2020-04-19
• 證券服務機構主要包括（）。Ⅰ.證券登記結算公司Ⅱ.證券投資咨詢公2020-04-19
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