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基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范

• 關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是（　　）。2020-04-19
• 由（　　）向深圳證券交易所提交LOF上市交易申請(qǐng)。2020-04-19
• 開放式基金注冊(cè)登記體系的模式不包括（　　）。2020-04-19
• 投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（　　）日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查2020-04-19
• 關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述，正確的是（　　）。2020-04-19
• 某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的2020-04-19
• 開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖2020-04-19
• 場(chǎng)外募集的LOF基金份額注冊(cè)登記在（　　）。2020-04-19
• 以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是（　　）。2020-04-19
• 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（　　2020-04-19
• 基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（　　），并應(yīng)2020-04-19
• 在我國(guó)，封閉式基金的交割與資金交收實(shí)行（　　）制度。2020-04-19
• 為保護(hù)基金投資人的利益，有關(guān)法規(guī)明確確定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到2020-04-19
• 基金管理公司的主要業(yè)務(wù)不包括（　　）。2020-04-19
• 有關(guān)開放式基金申購(gòu)、贖回的原則，正確的說法是（　　）。2020-04-19
• 投資者的申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)信息由（　　）匯總后傳至基金的注冊(cè)2020-04-19
• 關(guān)于我國(guó)開放式基金贖回的說法中，不正確的是（　　）。2020-04-19
• 以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回費(fèi)的表述中不正確的是（　　）2020-04-19
• 買入200份封閉式基金份額，買入價(jià)格1.50元／份，交易傭金0.25％，按滬2020-04-19
• 基金職業(yè)道德修養(yǎng)的內(nèi)在動(dòng)力源于（　　）。2020-04-19
• 以下關(guān)于封閉式基金的陳述，錯(cuò)誤的是（　　）。2020-04-19
• 任何一個(gè)從業(yè)人員職業(yè)道德素質(zhì)的提高都要依賴于（　　）。2020-04-19
• ETF建倉(cāng)期通常不超過（　　）。2020-04-19
• 開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)（　　），確認(rèn)基金份額持有人2020-04-19
• （　　）實(shí)施監(jiān)督的動(dòng)力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。2020-04-19
• 下列不屬于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是（　　）。2020-04-19
• 商業(yè)秘密的特點(diǎn)不包括（　　）。2020-04-19
• 與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)相比，基金業(yè)協(xié)會(huì)更側(cè)重在（　　）的層面對(duì)基金從業(yè)人2020-04-19
• （　　）是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)。2020-04-19
• 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括（　　）。2020-04-19
• 崗前職業(yè)道德教育主要是通過（　　）來督促完成的。2020-04-19
• 下列符合誠(chéng)實(shí)守信規(guī)范要求的是（　　）。2020-04-19
• 下列不屬于基金職業(yè)道德教育需要完成的目標(biāo)的是（　　）。2020-04-19
• 在忠誠(chéng)敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到（　　）。2020-04-19
• 在廉潔公正方面，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到（　　）。2020-04-19
• 判定構(gòu)成“操縱市場(chǎng)”的關(guān)鍵因素是（　　）。2020-04-19
• （　　）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障。2020-04-19
• 忠誠(chéng)盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到（　　）。2020-04-19
• 下列不屬于內(nèi)幕信息構(gòu)成要素的是（　　）。2020-04-19
• 基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容包括（　　）。2020-04-19
• 基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間是（　　）關(guān)系。2020-04-19
• 關(guān)于基金的職業(yè)道德建設(shè)，說法正確的有（　　）。2020-04-19
• 甲辭去某基金管理公司基金經(jīng)理職務(wù)時(shí)，未經(jīng)公司許可，將公司的客戶2020-04-19
• 從業(yè)人員在服務(wù)的過程中，不符合客戶至上要求的是（　　）。2020-04-19
• 以下說法中，正確的是（　　）。2020-04-19
• 保守秘密要求基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到（　　）。2020-04-19
• 下列行為違反了客戶利益優(yōu)先的是（　　）。2020-04-19
• 下列關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)技能的重要性，說法不正確的是（　　）。2020-04-19
• 下列行為違反了審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)要求的是（　　）。2020-04-19
• 對(duì)從業(yè)人員來說，下列做法不符合誠(chéng)實(shí)守信要求的是（　　）。2020-04-19
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