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財(cái)會試題

• 根據(jù)委托價(jià)格限制，委托指令包括（）。Ⅰ.開市委托Ⅱ.高價(jià)委托Ⅲ.市
• 按照我國現(xiàn)行有關(guān)證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價(jià)結(jié)果。
• 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（）。
• 我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，最有代表性的是（）。
• 股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
• 向不特定對象公開募集股份的條件有：最近3個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資
• 證券交易規(guī)則主要包含（）。Ⅰ.集中競價(jià)交易規(guī)則Ⅱ.大宗交易制度Ⅲ
• 填寫證券名稱的方法包括（）。Ⅰ.全稱Ⅱ.簡稱Ⅲ.縮寫Ⅳ.代碼
• 保薦制度的核心內(nèi)容是對企業(yè)發(fā)行上市提出了（）。
• 證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是
• 發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近一期期末
• 市場化程度較高的成熟股票市場所普遍采用的一種發(fā)行制度是（）。
• 證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達(dá)到所公布條件要求的企
• 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過（）名。
• 向不特定對象公開募集股份的條件有：發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向
• 上市公司公開發(fā)行證券條件的一般規(guī)定包括（）。Ⅰ.上市公司的盈利能
• 關(guān)于證券發(fā)行注冊制，下列論述錯(cuò)誤的是（）。
• 我國曾采用的股票發(fā)行方式有（）。Ⅰ.股票認(rèn)購證Ⅱ.與儲蓄存款掛鉤
• 首次公開發(fā)行的發(fā)行人財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足（）。Ⅰ.最近3個(gè)會計(jì)年度凈利
• 向原股東配售股份的條件，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本
• 保薦制度的作用是（）。Ⅰ.解決了證券發(fā)行上市的保薦責(zé)任主題的問題
• 非公開發(fā)行股票應(yīng)符合的條件是（）。Ⅰ.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前
• 股票發(fā)行制度主要有（）。Ⅰ.審批制Ⅱ.核準(zhǔn)制Ⅲ.注冊制Ⅳ.監(jiān)管制
• 證監(jiān)會形式審核、中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核的制度是（）。
• 上市公司非公開發(fā)行股票，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（）個(gè)月
• 非公開發(fā)行是指（）。
• 已上市的公司通過指定投資者或全部投資者額外發(fā)行股份募集資金的
• 股東按照持股比例無償領(lǐng)取股票，叫做（）。
• 股票承銷分為（）。Ⅰ.代銷Ⅱ.包銷Ⅲ.傳銷Ⅳ.批量銷售
• 下列關(guān)于股票發(fā)行類型的說法，錯(cuò)誤的是（）。
• 非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日的（）。
• 關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征，下列描述正確的有（）。Ⅰ.只有符合條件的
• 發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，發(fā)行前公司股
• 發(fā)行公司和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，由后者代理發(fā)行公司發(fā)行股票的是
• 關(guān)于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)，下列敘述有誤的是（）。
• 中介機(jī)構(gòu)和證監(jiān)會分擔(dān)實(shí)質(zhì)性審核職責(zé)的是（）。
• 關(guān)于股票無紙化發(fā)行說法正確的是（）。Ⅰ.不以紙質(zhì)憑證為表現(xiàn)形式，
• 上市公司公開發(fā)行新股條件的一般規(guī)定包括（）。Ⅰ.上市公司營利能力
• 股票包銷分為（）。Ⅰ.代銷Ⅱ.全額包銷Ⅲ.余額包銷Ⅳ.限額包銷
• 初次公開發(fā)行股票，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在（）年以上。
• 證券市場監(jiān)管的手段包括（  ）。 I.法律手段 II.經(jīng)濟(jì)手段 III.行政
• 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法
• 下列選項(xiàng)中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（  ）。
• 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之
• （  ）是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)
• 下列關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的
• 下列選項(xiàng)中，不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是（  ）。
• 從資本市場的發(fā)展歷程來看，（  ）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
• 我國的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，是（  ）直屬的證券
• 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取
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