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財(cái)會試題

• 2007年，（）制定新的《信托公司管理辦法》，將原來的“信托投資公司
• 根據(jù)投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度不同，投資者分為（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)偏好型Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)
• 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是（）。
• 以下屬于貨幣市場基金的有（）。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.國債Ⅲ.工地短期債券
• 下列各項(xiàng)不屬于證券交易所職能的是（）。
• 中國證監(jiān)會（）Ⅰ.按照國務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中
• 整個(gè)證券市場的核心是（）。
• 證券市場監(jiān)管的原則有（）。Ⅰ.依法監(jiān)管原則Ⅱ.保護(hù)投資者利益原則
• 下列關(guān)于證券從業(yè)人員監(jiān)管的表述中，正確的有（）。Ⅰ.對一般從業(yè)人
• 證券交易所的原則不包括（）。
• 證券市場監(jiān)管的意義有（）。Ⅰ.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)
• 中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國（）的主管部門。Ⅰ.期貨市場Ⅱ
• 證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實(shí)施行政接管、托管經(jīng)
• 要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等權(quán)利的是（）。
• 證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。Ⅰ.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基
• 關(guān)于證券業(yè)協(xié)會說法正確的是（）。Ⅰ.采用會員制Ⅱ.實(shí)行會長負(fù)責(zé)制
• 通過制度計(jì)劃、政策對證券市場進(jìn)行行政性干預(yù)的是（）。
• 下列各項(xiàng)不屬于證券交易所會員大會職權(quán)的是（）。
• 下列屬于證券登記結(jié)算公司職能的是（）。Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)
• 上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的
• 證券信用評級機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上屬于（）。
• 國際證監(jiān)會組合公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是（）。Ⅰ.保護(hù)投資者Ⅱ.
• 證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)有（）。Ⅰ.提供交易場所與設(shè)施Ⅱ.協(xié)助證券監(jiān)
• 我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是（）。Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作
• 下列各項(xiàng)中，（）是對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)
• 證券自律性組織包括以下的（）。
• 證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括（）
• 證券交易結(jié)算方式有（）。Ⅰ.全額結(jié)算Ⅱ.凈額結(jié)算Ⅲ.雙向結(jié)算Ⅳ.單
• 證券交易所作為高度組織化的有形市場，具有的特征包括（）。Ⅰ.有固
• 證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。
• 按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（
• 證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（）。
• 關(guān)于證券交易所，下列說法不正確的是（）。
• 以下不是證券交易所理事會的職責(zé)的是（）。
• 直接融資對金融市場的不利影響是（）。Ⅰ.直接融資雙方在資金數(shù)量上
• 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，（）是證券交易所的最
• 我國的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，是（）直屬的證券管
• 政府發(fā)行證券的品種一般是（）。
• 關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是（）。Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會是證券行
• 所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的（）繳納基金。
• 間接融資的特點(diǎn)說法正確的是（）。Ⅰ.間接性，需求者和供給者不發(fā)生
• 股票融資的缺點(diǎn)有（）。Ⅰ.資本成本較高Ⅱ.容易分散控制權(quán)Ⅲ.投資收
• 中國人民銀行從2003年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限一般是（）。
• 擁有暫時(shí)閑置資金的單位與資金短缺，需要補(bǔ)充資金的單位相互之間直
• 債券融資的優(yōu)點(diǎn)有（）。Ⅰ.所籌集資金無到期日，不需歸還Ⅱ.可以提高
• 關(guān)于證券融資的特征說法不正確的是（）。
• 政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式有（）。Ⅰ.財(cái)政資本金投入而獲得股權(quán)收益Ⅱ
• 證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（）。Ⅰ.金融機(jī)構(gòu)Ⅱ.
• 可以作為證券發(fā)行人的機(jī)構(gòu)主要包括（）。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.慈善
• 下列不屬于政府直接融資特點(diǎn)的是（）。
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